Полезное:
Как сделать разговор полезным и приятным
Как сделать объемную звезду своими руками
Как сделать то, что делать не хочется?
Как сделать погремушку
Как сделать так чтобы женщины сами знакомились с вами
Как сделать идею коммерческой
Как сделать хорошую растяжку ног?
Как сделать наш разум здоровым?
Как сделать, чтобы люди обманывали меньше
Вопрос 4. Как сделать так, чтобы вас уважали и ценили?
Как сделать лучше себе и другим людям
Как сделать свидание интересным?
Категории:
АрхитектураАстрономияБиологияГеографияГеологияИнформатикаИскусствоИсторияКулинарияКультураМаркетингМатематикаМедицинаМенеджментОхрана трудаПравоПроизводствоПсихологияРелигияСоциологияСпортТехникаФизикаФилософияХимияЭкологияЭкономикаЭлектроника
|
Типовые формы поручений и отчетов
При заполнении форм 2.2.1 - 2.2.4 отмечается наличие / отсутствие обязательных реквизитов в типовых формах депозитария. Необходимо отметить, что название типовых форм депозитария может быть иным.
2.2.1. Поручение депо
Форма 2.2.1 +----------------------------------------------------------------+ |Присутствуют ли среди реквизитов поручения на исполнение| |депозитарных (инвентарных) операций (Инструкция Банка России| |N 44 от 25.07.96 Прил. 18) следующие: | +--------------+-----------------------------------+-------------+ |1. Общие |- N поручения депо |(да / нет) | |сведения +-----------------------------------+-------------+ | |- Дата приема поручения |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Инициатор депозитарной операции |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Исполнитель операции |(да / нет) | +--------------+-----------------------------------+-------------+ |2. Сведения о |- Государственный регистрационный| | |ценных бумагах|номер ценной бумаги |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Количество ценных бумаг в штуках |(да / нет) | +--------------+-----------------------------------+-------------+ |3. Характерис-|- Тип поручения |(да / нет) | |тика операции +-----------------------------------+-------------+ | |- Основание совершаемой операции |(да / нет) | +--------------+-----------------------------------+-------------+ |4. Реквизиты |- Наименование (Ф.И.О.) депонента |(да / нет) | |счетов депо | | | | +-----------------------------------+-------------+ | | - Код лицевого счета депо, с| | | |которого производится списание (на| | | |который производится зачисление)| | | |<1> |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Наименование (Ф.И.О.) депонента| | | |корреспондирующего лицевого счета| | | |депо |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | | - Код корреспондирующего лицевого| | | |счета депо <2> |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Дата исполнения поручения |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Подпись распорядителя счета депо |(да / нет) | +--------------+-----------------------------------+-------------+ |Комментарий: | | | | | | | +----------------------------------------------------------------+
-------------------------------- <1> Вместо кода лицевого счета может быть указан код счета депо и / или раздела счета, позволяющие однозначно идентифицировать лицевой счет. <2> Вместо кода лицевого счета может быть указан код счета депо и / или раздела счета, позволяющие однозначно идентифицировать лицевой счет.
2.2.2. Отчет об исполнении депозитарной операции
Положения, упомянутые в п. 2 (мелкий шрифт), являются обязательными только для кредитных организаций - дилеров на ОРЦБ.
Форма 2.2.2 +----------------------------------------------------------------+ |Присутствуют ли среди реквизитов отчета об исполнении| |операции (выписки по счету депо) (Инструкция Банка России N 44| |от 25.07.96 Прил. 18) следующие: | +--------------+-----------------------------------+-------------+ |1. Общие |- Отправитель отчета |(да / нет) | |положения +-----------------------------------+-------------+ | |- Получатель отчета |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Номер отчета в нумерации | | | |депозитария |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Наименование и тип отчета |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Дата составления отчета |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Номер поручения депо,| | | |инициировавшего операцию |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Дата приема поручения |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Инициатор депозитарной операции |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Исполнитель операции |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Тип операции |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Код лицевого счета депо, с| | | |которого производится списание (на| | | |который производится зачисление) |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Наименование (Ф.И.О.) депонента |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Код корреспондирующего лицевого| | | |счета депо |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Наименование (Ф.И.О.) депонента| | | |корреспондирующего лицевого счета| | | |депо |(да / нет) | +--------------+-----------------------------------+-------------+ |2. Ценные |- Наименование и номер счета депо| | |бумаги на ОРЦБ|депозитария - поставщика (при| | |(дополнитель- |наличии корреспондентских| | |но) |отношений) |(да / нет) | |(Положение +-----------------------------------+-------------+ |Банка России | - Наименование и номер счета депо| | |N 35 от |поставщика |(да / нет) | |28.02.96 +-----------------------------------+-------------+ |Прил. 3) |- Наименование и номер счета депо| | | |депозитария - получателя (при| | | |наличии корреспондентских отношений|(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | | - Наименование и номер счета депо| | | |получателя |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Вид и другие реквизиты раздела| | | |счета депо депозитария - поставщика|(да / нет) | +--------------+-----------------------------------+-------------+ |3. Общие |- Государственный регистрационный| | |положения |номер ценной бумаги |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Число ценных бумаг в штуках |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Основание совершаемой операции |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Фактическая дата исполнения| | | |операции |(да / нет) | | +-----------------------------------+-------------+ | |- Подпись уполномоченного лица| | | |депозитария |(да / нет) | +--------------+-----------------------------------+-------------+ |Комментарий: | | | | | | | +----------------------------------------------------------------+
|